徐翔操纵证券市场案一审结束 三被告认罪认罚

《财经》记者 龚奕洁/文

12月6日中午，青岛市中级人民法院发布公告，宣布徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案一审结果。该案由山东省青岛市人民检察院提起公诉，在法庭最后陈述中，三名被告人均表示认罪认罚，并请求法庭从宽处罚。法庭宣布休庭，择期宣判。

该案从12月5日上午九时开庭，为期两日。第一被告人徐翔是上海泽熙投资等多家有限公司的实质控制人，被捕前有“私募一哥”之称。与他同席受审的有极限资产管理等多家有限公司实际控制人王巍，以及上海灵岩投资管理等多家有限公司实际控制人竺勇。该案涉及13家上市公司的董事长、实际控制人。这23位上市公司高管同样因涉嫌操纵证券市场列席被告，另案处理。

根据青岛市人民检察院的指控，徐翔在妻子应某与被告竺勇的帮助下实际控制近百人的证券账户，王巍实际控制近20人的证券账户。徐翔等人利用合谋形成的信息优势，帮助涉案上市公司高管拉高股价并高位减持，从中获利。

2010年至2015年，徐翔单独或与王巍、竺勇共同与十三家上市公司高管合谋后，按照徐翔等人要求，由高管发布“高转送”方案、释放公司业绩、引入热点题材等利好信息的披露时机和内容，由徐、王、竺利用合谋形成的信息优势，通过实际控制的泽熙产品证券账户、个人证券账户择机进行相关股票的连续买卖，双方共同操纵上市公司股票交易价格和交易量，在股价高位时，徐翔等人将通过大宗交易接盘的公司高管减持的股票、提前建仓的股票或定向增发解禁股票抛售，从中获利。

徐翔被捕前是业内知名的“私募大佬”。徐翔上世纪九十年代发家于著名的“宁波涨停板敢死队”所在地——天一证券宁波解放南路营业部，彼时20出头的他被称为“敢死队总舵主”。而徐翔在这里结识了后来成为其妻子的应某，和本次第三被告人竺勇。2015年11月1日上午，公安机关在杭州湾大桥之上将徐翔抓获。一年以后，2016年11月10日，山东省青岛市检察院以涉嫌操纵证券市场罪对徐翔等三人提起公诉。